徐奇渊：探寻美国通胀回归之路

来源：赧颜汗下网编辑：静安区时间：2026-06-24 08:33:32

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近日，徐奇寻美上交所官网发布的两份处罚决定引起业界关注。

其中，渊探一份是对某券商和三位有关责任人予以监管谈话，另一份是对该券商的两名保荐代表人予以通报批评。

上交所经过现场督导发现，国通归该券商存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、国通归投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷；保荐代表人存在关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位的违规情形。

据了解，徐奇寻美该项目为二次申报项目，上交所在该项目第二次受理阶段对保荐人开展了现场督导。